Sec News Bittrex logra acuerdo con la SEC: exchange pagará $24 millones

La Comisión de Valores y Bolsa (SEC) informó hoy que la plataforma de intercambio de criptoactivos Bittrex Inc. y su co-fundador y ex CEO, William Shihara, han acordado resolver los cargos en su contra por operar una bolsa de valores, un corredor y una agencia de compensación de valores no registrados a nivel nacional.

También se llegó a un acuerdo con la afiliada extranjera de Bittrex Inc., Bittrex Global GmbH, por no registrarse como bolsa de valores a nivel nacional.

Bittrex y la SEC llegan a un acuerdo

De acuerdo a la denuncia presentada por la SEC el 17 de abril de 2023 en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Occidental de Washington, Bittrex actuó como un corredor, una bolsa de valores y una agencia de compensación no registrados al brindar servicios a inversores estadounidenses relacionados con criptoactivos que, según la denuncia de la SEC, se ofrecieron y vendieron como valores.

Además, la denuncia alega que Bittrex y Shihara, quien fue CEO de la empresa desde 2014 hasta 2019, instruyeron a emisores que buscaban listar sus criptoactivos en la plataforma de Bittrex a eliminar ciertas “declaraciones problemáticas” de canales públicos que Shihara creía que podrían llevar a un regulador, como la SEC, a investigar si el criptoactivo se ofrecía y vendía como un valor.

Como parte del acuerdo, los demandados no admiten ni niegan las acusaciones de la SEC. Gurbir S. Grewal, Director de la División de Cumplimiento de la SEC, declaró:

“Durante años, Bittrex colaboró con emisores de tokens para eliminar las declaraciones en línea que indicaban que eran contratos de inversión. Todo con el objetivo de evadir las leyes federales de valores. Sin embargo, este intento no tuvo éxito”. Grewal enfatizó que lo que importa es la realidad económica de estas ofertas. Agregó además “no se puede evitar la responsabilidad simplemente cambiando etiquetas o descripciones.”

Bittrex tendrá que pagar 24 millones de dólares como resultado del acuerdo

En el acuerdo, sujeto a aprobación judicial, los demandados aceptaron sentencias finales que prohíben permanentemente a Bittrex y Shihara violar las Secciones 5, 15(a) y 17A de la Ley de Bolsa de Valores de 1934. Además prohíbe a Bittrex Global violar la Sección 5 de la misma ley.

Finalmente Bittrex y Bittrex Global acordaron pagar conjuntamente la devolución de 14.4 millones de dólares. Esto con intereses previos al juicio de 4 millones de dólares y una multa civil de 5.6 millones de dólares. Totalizando así la suma de 24 millones de dólares.

“Bittrex y Bittrex Global acordaron pagar, de manera conjunta y solidaria, una devolución de $14,4 millones, intereses previos al juicio de $4 millones y una sanción civil de $5,6 millones, para un pago monetario total de $24 millones.”

La investigación de la SEC la realizaron Daphna Waxman y Pamela Sawhney de la Unidad de Activos Criptográficos y Ciberdelincuencia de la División de Cumplimiento. Además de Ainsley Kerr de la Unidad de Abuso del Mercado y Jordan Baker, Neil Hendelman y Lisa Knoop de la Oficina Regional de Nueva York.

Fue supervisada además por Mark R. Sylvester, Jorge Tenreiro y David Hirsch de la Unidad de Activos Criptográficos y Ciberdelincuencia. La litigación de la SEC está siendo llevada a cabo por Ben Kuruvilla, Michael Welsh y Christopher Carney. Supervisada por Ladan Stewart y Olivia Choe.

El litigio en el tribunal de quiebras está siendo manejado por Therese Scheuer y Patricia Schrage. supervisado por Alistaire Bambach.

Este caso podría tener implicaciones significativas para futuros desarrollos en la regulación de criptomonedas. Resaltó la necesidad de mayor claridad normativa y colaboración entre la industria y los reguladores. El acuerdo monetario sustancial también enfatiza que las consecuencias por el incumplimiento de las leyes de valores podrían ser significativas en este sector en evolución.